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中國證監會有關負責人回應科創板并試點注冊制熱點話題
(2019/6/29 7:23:12)  來源: 新華網  打印本頁

  新華社北京6月28日電 題:中國證監會有關負責人回應科創板并試點注冊制熱點話題

  新華社記者許晟、劉慧

  如何看待科創板沒有引入“T+0”?怎樣打擊欺詐發行?如何保護投資者合法權益?……就設立科創板并試點注冊制近期熱點話題,中國證監會有關負責人28日作出相關回應。

  對于不符合規定的可以不予注冊

  市場關心,科創板試點注冊制是不是意味著不審了,符合定位的企業都能上?

  中國證監會有關負責人表示,科創板注冊制仍然需要負責股票發行注冊審核的部門提出一些實質性要求,并發揮一定的把關作用。

  包括,對發行申請人的行業類別和產業方向提出要求;對于明顯不符合科創板定位、基本發行條件的企業,證券交易所可以作出終止發行上市審核決定;證監會在證券交易所審核同意的基礎上,對發行審核工作以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合規定作出判斷,對于不符合規定的可以不予注冊。

  現階段引入“T+0”制度可能引發風險

  對于科創板是否實行“T+0”交易制度,市場一直有不同聲音。

  中國證監會有關負責人說,從境外經驗看,“T+0”交易制度能夠有效運行,需要有合理的投資者結構、適當的對沖工具以及完善的交易監控手段的共同保障,否則極有可能加劇市場的波動,造成系統性風險。

  他說,在現階段引入“T+0”制度可能引發風險。包括:加劇市場波動,不利于投資者權益保護,為操縱市場的行為提供了空間。“因此,科創板從維護市場穩定運行和保護中小投資者的利益出發,暫未引入‘T+0’交易制度。”

  正配合支持立法機關修改完善刑法

  科創板如何打擊欺詐發行是市場關注的焦點之一。

  中國證監會有關負責人說,科創板要真正落實以信息披露為核心的證券發行注冊制,必須進一步加強信息披露監管,嚴厲打擊欺詐發行等違法行為。

  他說,目前,證監會正在積極利用證券法等法律修改的機會,推動國家立法機關進一步強化對欺詐發行的行政、刑事法律責任追究。同時,運用好社會誠信體系,提升欺詐發行失信成本。

  具體包括:強化行政處罰力度;增加刑事責任成本,目前證監會正在配合支持立法機關修改完善刑法有關欺詐發行犯罪等相關規定,并已向有關部門提出了修改完善的意見建議;充分運用失信聯合懲戒機制,準備出臺關于加強科創板注冊制試點信息共享與聯合懲戒的專門文件。

  可能存在破發風險

  當前市場對科創板給予了高度熱情,這是好事,但也給市場帶來了股價波動的隱憂。

  中國證監會有關負責人說,科創板在上市標準、交易規則等方面與其他板塊有著較大區別,交易風險也大于其他板塊。

  他認為,科創板與目前上交所主板股票發行規則存在差異;個人投資者無法直接參與發行定價;傳統估值方法可能不適用,股票上市后可能存在股價波動甚至破發的風險;企業上市后的持續創新能力、主營業務發展的可持續性、公司收入及盈利水平等具有較大不確定性。

  他建議,個人投資者在參與科創板股票交易前,應當認真閱讀有關法律法規、交易所業務規則及風險揭示書等,全面了解和掌握可能存在的風險要素,做好足夠的風險評估與財務安排,審慎參與科創板投資,避免遭受難以承受的損失。

  推動建立證券集體訴訟制度

  怎樣保護投資者合法權益也是業界關注的話題。

  中國證監會有關負責人稱,將加強糾紛多元化解機制建設;積極開展支持訴訟實踐;創新實踐示范判決機制;建立責令購回制度,初步考慮對發行人存在欺詐發行行為并已經發行上市的,可以責令上市公司及其控股股東、實際控制人在一定期間購回本次公開發行的股票;推動建立證券集體訴訟制度。

  他認為,證券集體訴訟制度是提高上市公司質量、保護投資者合法權益和維護市場秩序的一項基礎性制度,特別是在試點股票發行注冊制的情況下,加快建立該制度尤為必要。


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